关于对中电投先融（上海）资产管理有限公司

中期协字〔2017〕96号

发布时间：2017年11月24日

　　当事人：中电投先融（上海）资产管理有限公司（以下简称“中电投先融资管公司”），住所地上海市黄浦区中山南路268号1号楼17层（名义楼层16层），法定代表人姚敏。 

　　根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律规则的有关规定，我会对中电投先融资管公司在开展资产管理业务过程中，存在“合规风控部、财务管理部、创新融资部共6名业务人员未取得从业资质”、“未按规定对部分资产管理计划进行分级分类”的行为进行了调查、审理，现已调查、审理完毕。 

　　经查明，中电投先融资管公司在开展资产管理业务过程中，存在合规风控部、财务管理部的部分工作人员在未取得我会要求的从业资质前，实际从事了资产管理计划的合规风控、资金划转清算等工作。同时，中电投先融（上海）资产管理有限公司也未按照我会要求对“后土一号资管计划”进行风险分级。 

　　我会认为，中电投先融资管公司的上述行为违反了《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》第十四条、第三十六条的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定，经协会自律监察委员会审议通过，决定： 

　　给予中电投先融（上海）资产管理有限公司“训诫”的纪律惩戒。 

　　如果对本纪律惩戒决定不服，当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。 

                                              二○一七年十一月二十四日